Финансовый мониторинг (далее — финмониторинг) адвокатов является обязательным элементом профессиональной деятельности, направленным на противодействие легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путём, и финансированию терроризма (ПОД/ФТ). Несмотря на особый статус адвокатской тайны, законодательство РФ устанавливает чёткие требования к адвокатам и адвокатским образованиям в части идентификации клиентов, внутреннего контроля и взаимодействия с уполномоченными органами.

Кого охватывает финмониторинг

• Адвокаты, осуществляющие индивидуальную практику.
• Адвокатские кабинеты.
• Коллегии адвокатов.
• Бюро адвокатов.

Исключение составляют случаи, когда адвокат оказывает исключительно консультативные услуги без участия в операциях с денежными средствами или иным имуществом (п. 1 ст. 7 Федерального закона № 115-ФЗ «О противодействии легализации…»).

Основные обязанности адвокатов в рамках финмониторинга

Идентификация клиента и выгодоприобретателя

• Перед заключением соглашения адвокат обязан установить личность клиента на основании паспорта или иного документа, удостоверяющего личность.
• Если клиент действует от имени третьего лица, необходимо идентифицировать выгодоприобретателя (бенефициара).
• Сведения хранятся не менее 5 лет после окончания отношений с клиентом.

Оценка рисков

Адвокат обязан проводить процедуру оценки рисков ПОД/ФТ:

1. Категоризация клиентов по уровню риска (низкий/средний/высокий).
2. Уточнение источника происхождения средств при наличии подозрительных признаков.
3. Документирование принятых мер (внутренние меморандумы, журналы).

Внутренний контроль

• Разработка и утверждение внутренней политики ПОД/ФТ.
• Назначение ответственного сотрудника (комплаенс-офицера).
• Обучение персонала (не реже 1 раза в год).

Сообщение о подозрительных операциях

При выявлении операции, подпадающей под признаки подозрительной, адвокат обязан:

1. Немедленно направить сообщение в Росфинмониторинг (в течение 3 рабочих дней).
2. Не сообщать клиенту о факте направления уведомления (запрет «та́йпинга»).
3. Сохранить доказательственную базу и обеспечить конфиденциальность.

Порядок подачи сообщений в Росфинмониторинг

Контакты и справочная информация

Росфинмониторинг

• Телефон горячей линии: +7 (495) -83-95-55
• E-mail: info@fedsfm.ru
• Официальный сайт: https://www.fedsfm.ru
• Адрес: 107016, г. Москва, ул. Сретенка, 30

Федеральная палата адвокатов РФ

• Телефон: +7 (495) -80-15-30
• E-mail: mail@fparf.ru
• Сайт: https://fparf.ru
• Адрес: 115184, г. Москва, ул. Большая Якиманка, 24

Межрегиональные коллегии адвокатов (примеры)

• МКА «Князев и партнёры»
  Тел.: +7 (495) -88-88-88
  E-mail: info@knyazev.ru
• Адвокатская палата г. Москвы
  Тел.: +7 (495) -27-08-80
  E-mail: info@advokat-mos.ru

Список часто задаваемых вопросов (FAQ)

Какие суммы считаются «пороговыми» для обязательной идентификации?

Идентификация обязательна при операциях на сумму от 600 000 рублей или эквивалентной сумме в иностранной валюте (п. 1.1 ст. 7 115-ФЗ).

Можно ли передать обязанности по ПОД/ФТ аутсорс-организации?

Нет. Нормативные акты возлагают обязанности непосредственно на адвоката или структурное подразделение адвокатского образования.

Какие штрафы предусмотрены за нарушение требований?

• Должностные лица: от 40 000 до 100 000 руб.
• Юр. лица: от 100 000 до 500 000 руб;
• Повторное нарушение: до 1 000 000 руб.

Финмониторинг адвокатов — это не только юридическая обязанность, но и важный инструмент защиты профессиональной репутации. Своевременное обращение в компетентные органы и соблюдение внутренних процедур позволяют минимизировать риски и обеспечить прозрачность правовых услуг. При возникновении вопросов рекомендуем использовать контакты, указанные выше, или обратиться к специализированному юридическому консультанту по ПОД/ФТ.

Дата актуализации: 27 марта 2026 г.