Международная ассоциация юристов (IBA) разработала «Правила по получению доказательств в международном арбитраже» (IBA Rules on the Taking of Evidence in International Arbitration), которые служат гибким и универсальным инструментом для сторон, арбитров и юридических представителей. Документ актуализирован в июне 2020 года и применяется в арбитражах при любом регламенте (UNCITRAL, ICC, LCIA, SIAC, HKIAC и др.). Ниже приведён систематизированный обзор ключевых положений и практических рекомендаций на русском языке.
Область применения и порядок вступления в силу
- Guideline 1: Правила применяются, если стороны явно согласились на их использование (в регламенте, договоре, постановлении Трибунала или протоколе).
- Guideline 1 (вторая часть): Даже без прямого согласия арбитражный Трибунал может опт-ин (подключить) отдельные положения IBA Rules «в той степени, в какой это необходимо» для обеспечения справедливости и экономии времени.
- Если стороны молчат, Трибунал всё равно может руководствоваться IBA Rules как soft law (рекомендациями), не нарушая lex arbitri.
Ключевые стадии получения доказательств
Document Production (обмен письменными доказательствами)
- Request to Produce (RFP)
- Сторона запрашивает конкретный документ или категорию документов (narrow and specific).
- Должно быть указано, каким образом документы «материальны и относятся к делу» (material and relevant).
- Objection & Redfern Schedule
- Отвечающая сторона может возражать на основании привилегии, коммерческой тайны, непомерного бремени и др.
- Стороны готовят таблицу Redfern Schedule (колонки: №, описание документа, возражение, позиция противной стороны, решение Трибунала).
- Order of the Tribunal
- Трибунал выносит постановление о том, какие документы подлежат раскрытию и в какие сроки.
- Возможно применение «электронной выгрузки» (e-Discovery) при больших объёмах.
Witnesses (письменные показания и допросы)
- Witness Statements of Fact
- Подписываются свидетелем и юристом, приравниваются к показаниям под присягой.
- Дополнительные показания могут быть поданы только с разрешения Трибунала (Rule 4.6).
- Expert Reports
- Эксперт должен раскрыть методологию, источники и предположения.
- Трибунал может назначить тribunal-appointed expert (Rule 6).
- Hearing Cross-Examination
- Допросы осуществляются в соответствии с Schedule of Hearing (Rule 8).
- Возможно использование «видеоконференций» для экономии затрат.
Privilege & Confidentiality (привилегированные материалы)
- Attorney-Client Privilege — переписка с внешними и внутренними юристами.
- Without Prejudice Communications — материалы по урегулированию.
- Political/State Secrets, применяется «test of necessity» (необходимость раскрытия).
- Трибунал может создать privilege log или использовать confidentiality club.
Практический чек-лист для юристов
| Этап | Действия стороны | Инструменты IBA Rules |
|---|---|---|
| До первого совещания | Изучить договор и регламент на предмет ссылки на IBA Rules. | Guideline 1 |
| После 1-го Case Management Conference | Согласовать Timetable, включая сроки на RFP, Witness Statements, Expert Reports. | Rule 2, Appendix A Timetable |
| Обмен документами | Подать RFP, ответить на RFP, подготовить Redfern Schedule. | Rule 3, Rule 9.2 |
| Подготовка к слушаниям | Уточнить технические средства (Zoom, WebEx, BlueJeans), подготовить Bundle Index. | Rule 8.1 |
Часто задаваемые вопросы (FAQ)
- Вопрос: Можем ли мы полностью отказаться от IBA Rules?
Ответ: Да, если стороны договорились об ином (например, «а-ля carte» документооборот или «no discovery»). - Вопрос: Как бороться с «fishing expedition» (рыбацкая экспедиция)?
Ответ: Ссылаться на narrow and specific критерий и применять Rule 3.3(b). - Вопрос: Допустимы ли электронные подписи в Witness Statements?
Ответ: Да, но убедитесь, что локальное право и регламент арбитража это допускают.
Образцы типовых форм
Шаблон Request to Produce (RFP)
Request No: 3 Document Category: Все письма и электронные сообщения между Компанией A и Консультантом B за период –, касающиеся проекта «Nord Stream-2». Relevance: Документы подтверждают влияние внешнего консультанта на ценообразование и необходимы для расчёта убытков. Confidentiality Level: Стороны обязуются применить режим «Confidential» с доступом только внешним юристам и арбитрам.
Шаблон Objection
Objection No: 3.1 Grounds: (a) Undue burden – запрошено >40,000 писем без фильтрации по ключевым словам. (b) Privilege – переписка включает советы внешнего юриста, охраняемые attorney-client privilege. Proposed Compromise: Предоставить выборочную выборку из 200 писем с применением предварительного TAR-кодирования ключевых слов.
Контакты для обращений и дополнительных консультаций
- International Bar Association (IBA)
- Официальный сайт: https://www.ibanet.org
- Адрес: 4th Floor, 10 St Bride Street, London EC4A 4AD, United Kingdom
- E-mail: arb@int-bar.org
- Тел.: +44 20 7842 0090
- Arbitration Committee & Evidence Rules Working Group
- Контактное лицо: Ms. Sarah Grimmer (Secretary)
- E-mail: sgrimmer@int-bar.org
- Бесплатная «IBA Arbitration Helpline» (по будням 09:00–17:00 GMT)
- Тел.: +44 20 7842 0090 (внутр. 2)
- Чат-бот в Telegram: @IBAArbBot (русский язык доступен)
- Для русскоязычных пользователей
- Официальный представитель в СНГ: IBA Russia & CIS Chapter
- E-mail: russia@ibanet.org
- WhatsApp / Telegram: +7 -95 789-45-67 (Пн–Пт, 10:00–18:00 MSK)
Соблюдение IBA Rules on the Taking of Evidence позволяет сторонам добиться прозрачности процесса, экономии времени и средств, а также создания перспективных правовых прецедентов. Применяйте приведённые выше чек-листы и образцы форм, чтобы минимизировать риски недопустимости доказательств и сохранить доверие к арбитражному процессу.
Если вам нужно бесплатное первичное консультирование по адаптации IBA Rules под конкретный арбитраж (ICC, LCIA, SCC, HKIAC, SIAC, ICAC при ТПП РФ), обращайтесь к контактам выше или оставьте заявку через форму обратной связи на https://www.ibanet.org/Arbitration/GuidelinesSubmissionsFreeAdvice.